【資料圖】
2月10日，中國(guó)人民銀行披露2023年首批罰單。據(jù)央行披露的行政處罰公示，中信證券(06030)和中信建投證券(06066)分別被處以罰款1376萬(wàn)元、1388萬(wàn)元，兩家公司相關(guān)責(zé)任人也分別被處以罰款。
據(jù)處罰公示顯示，中信證券違法行為類型包括：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
中信建投證券違法行為類型包括：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。
中信證券 中信建投